USPTO的Citation List与eIDS BETA

摘要：美国专利商标局（USPTO）的Citation List/eIDS BETA可以汇集国际专利族中的引用信息，支持按需选择文献，并生成可编辑的IDS PDF，从而简化信息披露声明（IDS）的准备工作。要有效使用该工具，需要将相关文献与美国申请记录进行核对，核实引用信息的细节，取得必要的附件和英文材料，并在通过Patent Center提交前，评估适用的有关提交时间的声明和费用。IDS数量费（IDS size fee）规则使准确记录尤为重要，因为重复列入的文献通常也计入累计数量，而且根据37 C.F.R. § 1.97提交IDS时，即使无需缴费，也须就IDS数量费作出声明。将该工具纳入包含律师审核和确认审查员是否已审阅相关文献的申请工作流程，可以减少重复性行政工作和转录错误，避免不必要的费用，并支持履行信息披露义务。

引言

USPTO的Citation List/eIDS BETA可以减少收集引用文献信息和准备信息披露声明（IDS）的工作量。根据公开资料，该功能可利用引用信息生成可编辑的IDS PDF。生成的表格仍须按照适用的信息披露规则进行审核、补充填写和提交。对于管理国际专利族的事务所而言，其实际价值在于减少引用信息的重复录入，同时可靠地记录每件美国申请中哪些资料已经提交、哪些资料已经得到审阅。 See Nelson Yang, U.S. Pat. & Trademark Off., Global Dossier 2024, slide 18 (2024), https://www.japio.or.jp/english/fair/files/2024/2024e04.pdf [hereinafter Global Dossier 2024]; 37 C.F.R. §§ 1.97–1.98 (2026).

I 国际专利族中的信息披露问题

假设某一专利族在美国、欧洲、日本、韩国和中国均有待审申请。外国检索报告列出若干专利公开文献，后续审查报告又增加一篇期刊论文，而另一专利局引用了一份已在美国申请中披露的文献。准备下一份美国IDS之前，代理人需要识别新增信息、核查美国申请记录、取得必要的副本，并确定适用的提交要求。这不仅涉及收集信息，还涉及准确管理相关程序记录。

开展这些工作的法律依据是信息披露义务。参与申请提交及后续申请程序的人员，必须披露其已知对可专利性具有重要意义的信息。按照该规则，信息的重要性取决于其内容，以及该信息与待审权利要求和向USPTO提出的主张之间的关系。MPEP专门规定了相关外国申请中出现的重要信息的处理。 37 C.F.R. § 1.56(a)–(c) (2026); U.S. Pat. & Trademark Off., Manual of Patent Examining Procedure § 2001.06(a) (9th ed., rev. 01.2024, Nov. 2024) [hereinafter MPEP].

II Citation List与eIDS BETA提供的功能

Citation List属于Global Dossier的一部分。Global Dossier是USPTO提供的一项服务，可用于访问参与专利局所提供的专利族信息和申请程序信息。该服务既包括IP5各专利局的信息，也包括通过WIPO CASE提供的其他专利局的信息。借助这种集中访问，实务人员可以查看相关申请的程序情况，而无需逐一重新整理每件申请的完整档案。 See U.S. Pat. & Trademark Off., Global Dossier, https://www.uspto.gov/patents/basics/international-protection/global-dossier-initiative (last visited Nov. 5, 2026); MPEP § 1730.

USPTO于2017年9月18日宣布推出Citation List测试版，说明用户可以在一个界面中查看具有共同优先权主张的相关申请所引用的文献。其2024年培训资料还展示了生成可编辑IDS表格的新增功能。因此，公开资料显示，该测试功能早在现行IDS数量费规则出台之前就已存在。 See U.S. Pat. & Trademark Off., Global Dossier—Citation List Now Available (Sept. 18, 2017), https://content.govdelivery.com/accounts/USPTO/bulletins/1b7c640; Global Dossier 2024, slides 18–24.

需要区分文件准备与正式提交。Global Dossier的导出功能生成的是供后续处理的文件，而通过Patent Center电子提交IDS则是另一项提交程序。代理人仍须完成提交文件，并满足适用的内容、提交时间、签名和费用要求。 See MPEP § 609.07; 37 C.F.R. §§ 1.4(d), 1.33(b), 1.97–1.98 (2026).

III 从专利族信息生成可编辑的IDS

公开资料所述的操作流程首先是检索一件已公开申请，查看其专利族，然后打开引用文献列表。用户可以确定哪些申请引用了某一文献。对于导出，USPTO说明了三种选择：导出简单专利族（simple patent family）的引用文献；导出按所选专利局筛选的引用文献；或者使用按需建立的eIDS文献集合。该集合可以临时保存从多个专利族中选出的引用文献。随后，用户可以生成并下载可编辑的PDF。 See Global Dossier 2024, slides 13–24.

这种灵活性有助于开展不同的准备工作。处理近期外国专利局报告的实务人员，可以有针对性地选择文献；审查较大专利组合的人员，则可以建立范围更广的工作清单。无论采用哪种方式，所选清单都只是审核工作的起点。在提交前，还需要将其与原始资料以及具体美国申请的记录进行核对。

有效的审核包括识别每份文献的来源、核实其著录信息，并记录该项资料是否曾被提交和审阅。删除重复条目之前，须确认它确属同一份文件，而且先前的处理充分适当。不同的公开号、文献种类代码或文件版本，可能需要分别评估。所需的识别信息因文件类型而异。 See 37 C.F.R. § 1.98(b)(1)–(5) (2026).

IV 审核信息披露记录和附件

某一引用文献出现在Global Dossier中，并不意味着其已经在待审美国申请中得到审阅。第1.56(a)条将信息披露义务的履行与重要信息已被USPTO引用或已按规定方式提交联系起来。代理人还需要评估导出的专利文献列表之外的重要信息，包括相关外国专利局的通知和非专利文献。 See 37 C.F.R. § 1.56(a); MPEP § 2001.06(a).

附件仍然重要。除适用的例外情形外，第1.98条通常要求提供所列外国专利文献、非专利出版物及其他信息的清晰可读副本。美国专利和美国公开专利申请的副本通常无需提交，除非USPTO另有要求。基于符合条件的在先申请而允许省略某些副本的规定，也有其自身的适用条件。仅仅能够从专利族中的其他记录取得资料，并不足以满足这些条件。 37 C.F.R. § 1.98(a)(2), (c)–(d).

对于非英文信息，通常需要提交相关性的简要说明，以及规则适用人员可以取得、且符合相关条件的书面英译文。提交完整英译文可以满足相关性说明要求。在适当情况下，载明相关性的外国检索报告英文版也可能满足该要求。仅仅找到一份英文的专利族成员文献，并不能解决所有翻译或信息披露问题。 See 37 C.F.R. § 1.98(a)(3); MPEP § 609.04(a), subsec. III.

有关母案申请中已审阅文献或PCT国际检索报告所引文献的现行规则，也可能影响某次提交所需满足的具体要求。在机械地重新提交整个专利族的引用文献之前，需要考虑这些规定。 See MPEP §§ 609.02–609.03.

V 适用提交时间规则

申请所处的程序阶段决定是否需要有关提交时间的声明、因提交时间而产生的费用，或者其他程序措施。根据第1.97(b)条，符合条件的早期提交，包括在美国国内申请提交之日起3个月内、或者在首份实质审查意见通知发出之前提交的IDS，均无需提供该声明，也无需缴纳该时间相关费用。此后，第1.97(c)条通常要求在最终审查意见、授权通知或其他终结审查程序的决定发出前，提供声明或缴纳费用，二者择一。在第1.97(d)条适用的更晚阶段，两者均为必需，而且须不迟于缴纳专利授权费（issue fee）之日提交。适用的IDS数量费另行计算。 37 C.F.R. § 1.97(a)–(d).

证明事项也需要单独审核。第1.97(e)(1)条针对在此前3个月内首次由符合条件的外国专利局通知引用的信息。第1.97(e)(2)条则针对未被此类通知引用的信息，并要求对规则适用人员何时知悉该信息进行合理核查。仅有一份近期下载的列表，并不能证明其中任何一项前提已经满足。 37 C.F.R. § 1.97(e).

对于依据外国专利局通知作出的声明，MPEP规定从通知所载日期起算期间；如果通知载有两个日期，则采用寄发日期。此后收到或取得该通知，不会使该期间重新起算。MPEP还就此目的区分了指定美国的PCT国际申请与对应的外国申请。旨在避免某些专利期限调整扣减的IDS安全港机制，另须满足第1.704(d)条规定的声明要求。 See MPEP § 609.04(b), subsec. V; 37 C.F.R. § 1.704(d) (2026).

VI IDS数量费及现行表格

数量费规则使准确核对在费用方面也具有实际意义。对于2025年1月19日或之后根据第1.97条提交的IDS，申请人必须以书面明确声明：提交该IDS时已一并缴纳适用的IDS数量费，或者无需缴纳该费用。即使IDS所列信息项较少、不产生数量费，也必须作出这一声明。 See 37 C.F.R. § 1.98(a)(4); U.S. Pat. & Trademark Off., Quick Reference Guide to the Information Disclosure Statement (IDS) Size Fee and Size Fee Assertion, questions 2–3, https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/quick-reference-guide-to-the-information-disclosure-statement-ids.pdf (last visited Nov. 5, 2026) [hereinafter IDS Size Fee Guide].

现行数量费体系适用于因本次提交而使申请人提交信息项的累计数量跨越规定门槛的情况。在较高收费档次下，可以扣减此前已缴纳的相关数量费。 37 C.F.R. § 1.17(v)(1)–(3) (2026).

因本次提交而跨越门槛后的累计信息项数量	适用的IDS数量费
超过50项但不超过100项	$200
超过100项但不超过200项	$500，减去此前已缴纳的适用IDS数量费
超过200项	$800，减去此前已缴纳的适用IDS数量费

这些数量费不适用小实体（small entity）或微实体（micro entity）减免。另行规定的提交时间相关费用，在需要缴纳时，大实体（large entity）为$280、小实体为$112、微实体为$56。 See U.S. Pat. & Trademark Off., USPTO Fee Schedule, miscellaneous patent fees, https://www.uspto.gov/learning-and-resources/fees-and-payment/uspto-fee-schedule (last visited Nov. 5, 2026); 37 C.F.R. § 1.17(p), (v).

累计数量原则上包括申请人每次列入的条目，也包括跨多次IDS提交重复列入的相同信息。最终规则对某一具体信息项因不合规而未获审阅、随后再次提交该项信息的情况规定了例外。因此，该累计数量反映的是提交记录，而不只是去重后的文献总数。 See Setting and Adjusting Patent Fees During Fiscal Year 2025, 89 Fed. Reg. 91,898, 91,924 (Nov. 20, 2024).

代理人需要逐件申请跟踪其累计数量。新的继续申请（continuing application）从零开始计算，但提出继续审查请求（RCE）不会重置现有累计数量。判断后续提交是否跨越门槛时，早先提交的信息项仍须纳入考量，这也适用于费用规则生效前已经待审的申请。 IDS Size Fee Guide, questions 11–14.

表格也需要符合现行要求。USPTO的表格网页将2026年3月版SB/08–Patent Center自动载入表格列为推荐版本，并说明其中包含数量费信息及书面声明。SB/08c则提供另一种与适当引用文献清单配合使用的声明表格。对于通过测试功能生成的PDF，同样需要在提交前核实是否具备这些要素。 See U.S. Pat. & Trademark Off., Forms for Patent Applications, “Information Disclosure Statement,” https://www.uspto.gov/patents/apply/forms (last visited Nov. 5, 2026); IDS Size Fee Guide, question 8.

VII 补充提交IDS的示例

假设某件美国申请中，申请人提交信息项的累计数量为40项。通过Global Dossier核查后，发现20份候选文献。其中12份与该申请中已经妥善提交并由审查员审阅的文件相同；其余8份为代理人认为有必要披露的新增文献。

核对记录后，代理人准备一份仅列入新增8项资料的补充IDS。累计数量因此为48项，无需缴纳数量费。不过，该次提交仍须包括无需缴纳数量费的声明，以及适用的有关提交时间的声明、提交时间相关费用和附件。如果代理人改为重新提交全部20项资料，累计数量通常会达到60项，跨越第一个门槛，因而需要缴纳$200的数量费。 See 37 C.F.R. §§ 1.17(v)(1), 1.98(a)(4); IDS Size Fee Guide, question 12.

上述示例假定先前的12份文献已得到妥善审阅，且无需更正。如果先前提交存在缺陷，代理人必须纠正该缺陷，而不能只是从工作清单中删除该文献。核对工作可以避免不必要的费用，但是否提交仍应以信息披露记录为依据。

VIII 将该工具纳入申请实务

一种务实的分工方式是，由受过培训的专利申请事务人员负责收集引用信息、取得文件和核实著录信息，再由律师审核重要性判断、证明事项及提交策略。工作记录可以列明每份文件、其来源、有关通知日期和知悉日期，以及在每件美国申请中的处理状态。集中管理这些信息，便于核查后续IDS的准备过程，并减少对记忆的依赖。

提交后，事务所可以保存实际提交的完整文件及提交回执，更新累计数量，并查看返回的IDS是否带有表明审查员已审阅的标记。回执确认的是提交事实，而审查员之后的处理则反映记录的另一个方面。 See MPEP § 609.05(b).

由于界面和导出表格可能发生变化，拟采用该测试功能的事务所，可以先选用一个已公开的专利族，对照本所的提交程序验证当前的下载结果。核查内容可以包括文献选择的运行方式、导出字段、现行表格要求，以及临时选择内容的保存方式。从公开资料记载的设计来看，当重复录入引用信息占用大量人员时间时，该功能的价值可能最大。各事务所可以通过准备时间、转录错误的修正情况，以及最终审核所需工作量来评估其实际效果。

Citation List/eIDS BETA最适合融入将外国申请程序中获得的信息与美国信息披露记录相衔接的工作流程。其文件准备功能可以减轻行政负担，而信息来源核实、及时提交、准确声明，以及对审查员审阅情况的跟进，则有助于确保所提交文件的实际价值。