小規模事業体ステータスは国境を越えて移転しない：EPO、JPO、韓国MOIPおよびCNIPAにおける特許手数料減免

エグゼクティブ・サマリー

「small entity（小規模事業体）」および「micro entity（マイクロエンティティ）」は、特許出願人に当然に備わり、国や庁をまたいで持ち運べる属性ではない。これらは、米国特許商標庁（「USPTO」）における特定の出願および特許について、米国法が設けた分類である。USPTOで小規模事業体手数料を支払っている会社であっても、欧州特許庁（「EPO」）、日本国特許庁（「JPO」）、韓国知的財産省（「MOIP」）または中国国家知識産権局（「CNIPA」）において、対応する減免を自動的に受けられるわけではない。反対に、USPTOの減免を受けるには規模が大きすぎる、経験が多すぎる、またはその他の理由で不適格な出願人であっても、外国庁の独自の政策目的、出願人カテゴリー、または財政的必要性に基づく規則の下では適格となることがある。

もっとも、各制度には機能的な類似制度が存在する。EPOは現在、最近の出願件数が限定的な適格マイクロエンティティに対し、一定の手数料について30%の減額を提供している。日本は、所定の個人、中小企業、スタートアップ、大学および研究機関を対象として、選定された手数料につき通常2分の1または3分の1への軽減または免除を設けている。韓国は、出願人の法的カテゴリーに連動した減免を提供しており、個人発明者である出願人および適格な中小企業には相当程度の減免が与えられる。中国は、正式なsmall entityまたはmicro entity分類ではなく、所得および課税所得の閾値を用いている。

実務上の教訓は、手数料ステータスを、庁ごと、出願ごと、かつ手数料ごとに分析しなければならないということである。減免を予算化し、または減額手数料を支払う前に、代理人は、権利者、関連会社、出願履歴、所得または税務上の数値、証明書類の要件、および時期に関する規則を確認すべきである。

庁	最も近い制度	通常の減免	中心となる資格判定モデル
USPTO	Small entity / micro entity	60% / 80%	権利者の種類、関連会社、権利移転、所得および出願履歴
EPO	規則7aのマイクロエンティティ減額	30%	出願人カテゴリーおよび最近の欧州出願活動の限定性
JPO	法定の手数料軽減・免除	通常1/2または1/3	所定の個人、中小企業、スタートアップ、大学および研究機関
韓国MOIP	出願人カテゴリー別減免	通常70%；所定の発明者出願人については最大85%	個人発明者である出願人、中小企業、その他の法定カテゴリー
CNIPA	特許手数料減免	適格な単独出願人は85%；適格な共同出願人は70%	個人所得、企業課税所得、または機関カテゴリー

I. はじめに

国境を越えた特許予算の検討は、しばしば「出願人はsmall entityか」という一見単純な問いから始まる。しかし、その問いは米国外では不十分である。各特許庁は、政策目的、適格な出願人、対象手数料、裏付けとなる証拠、および基準日をそれぞれ独自に定めている。米国国内出願で主張されたステータスは、パリ条約や特許協力条約を通じて移転するものではなく、外国庁または地域庁を拘束しない。

したがって、「同等」という言葉には注意が必要である。EPO、JPO、韓国MOIPまたはCNIPAの制度は、いずれも米国の二つの分類と完全に同等ではない。最も近い比較は機能的な比較である。すなわち、各庁はいずれも一定の出願人に何らかの公的手数料減免を提供しているが、その法的テストは実質的に異なる。この差異は、多国籍企業グループ、発明者所有のスタートアップ、大学の技術移転プログラム、および審査中に所有関係が変わる出願人にとって特に重要である。

外国制度は米国の基準と対比すると理解しやすいため、本稿ではまず、主として欧州、中国、韓国または日本で実務を行う弁護士向けに、米国のsmall entityおよびmicro entityステータスを説明する。そのうえで、他の四つの制度における最も近い手数料減免を扱う。

II. 米国：small entityおよびmicro entity制度という基準

米国は、出願ごとに適用される二つの手数料分類、すなわちsmall entityおよびmicro entityを用いている。適格なsmall entityは、多くのUSPTO特許手数料について60%の減額を受け、適格なmicro entityは80%の減額を受ける。35 U.S.C. § 41(h)(1); U.S. Patent & Trademark Off., Save on Fees with Small and Micro Entity Status (July 27, 2023). これらの減額は、多くの出願、調査、審査、発行、審判および維持手数料に適用されるが、必ずしもすべてのUSPTO手数料に適用されるわけではない。そのため、特定の手数料については現行の手数料表を確認すべきである。

A. Small-Entityステータス

Small-entityステータスは、次の三つの権利者クラスに認められる。

発明に係る権利を、それ自体small entityではない者に譲渡し、ライセンスし、または譲渡もしくはライセンスする義務を負っていない発明者その他の個人。

Small Business Administrationの特許手数料上の規模基準を満たす小企業。

適格な非営利団体。

37 C.F.R. § 1.27(a)(1)–(3) (2026).

事業体については、通常の数値基準は、関連会社の従業員を含めて従業員数が500人以下であることである。13 C.F.R. § 121.802(a) (2026). 「関連会社（affiliate）」は、正式名称としての親会社または子会社より広い概念である。一方の主体が他方を支配し、または支配する力を有する場合、あるいは第三者が双方を支配し、または支配する力を有する場合に、関連関係が生じ得る。所有、経営、過去の関係、契約関係、および事情全体がいずれも関係し得る。規模を算定する際、Small Business Administrationは、国内外の関連会社の従業員をいずれも算入する。13 C.F.R. § 121.103(a) (2026).

この関連会社ルールは、外国出願人にとって特に重要である。従業員がわずか50人の外国子会社であっても、グループ全体の従業員数が500人を超える多国籍企業グループに支配されている場合には、必ずしも適格とはならない。反対に、米国居住または米国籍の要件はない。個人、適格な企業、大学その他の適格非営利団体は、所在地国にかかわらずsmall-entityステータスを主張し得る。U.S. Patent & Trademark Off., Manual of Patent Examining Procedure § 509.02(IV) (9th ed. Rev. 01.2024).

従業員基準を満たすだけでは足りない。発明者、事業体または非営利団体のいずれも、当該発明に係る米国権利を、独立してsmall entityに該当しない者に譲渡し、ライセンスし、または譲渡もしくはライセンスする義務を負っていてはならない。37 C.F.R. § 1.27(a)(1)–(3). したがって、外国代理人は、記録上の譲受人だけでなく、雇用契約、研究契約、共同開発契約、ライセンス、オプション、および譲渡義務を検討すべきである。大企業に権利を移転する義務は、正式な譲渡が実行される前であってもsmall-entityステータスを失わせ得る。

適格な非営利団体には、所在国を問わない大学その他の高等教育機関、適格な米国免税団体、米国州法に基づいて設立された非営利の科学または教育団体、および対応する米国非営利基準を満たす一定の外国非営利団体が含まれる。37 C.F.R. § 1.27(a)(3).

Small-entityステータスは、減額手数料を求める各出願または各特許において主張しなければならない。継続出願、分割出願、一部継続出願または再発行出願では、新たな主張が必要であり、親出願におけるステータスは自動的には引き継がれない。通常、適切な一度の主張は、取り下げられるまで有効である。発行手数料または維持手数料が到来する際には資格を再検討しなければならず、資格喪失は積極的に報告しなければならない。減額なしの手数料を支払うだけでは、それ自体では十分な通知とならない。37 C.F.R. § 1.27(c)–(g).

B. Micro-Entityステータス

Micro-entityステータスは、small-entityステータスに代わるものではない。これは、出願または特許がsmall-entity要件を満たした後にのみ利用できる、より狭い分類である。そのうえで、出願人は、総所得基準または高等教育機関基準のいずれかにより適格でなければならない。35 U.S.C. § 123; 37 C.F.R. § 1.29 (2026).

1. 総所得基準

総所得基準には、次の四つの累積要件がある。

当該出願または特許が、連邦政府使用ライセンスに関する特別例外に依拠せずに、small-entityステータスに適格であること。

出願人、発明者または共同発明者のいずれも、算入対象となる過去の特許出願に五件以上記名されていないこと。

各出願人および各発明者の前暦年の総所得が、USPTOの現行の適格総所得上限を超えていないこと。

出願人または発明者のいずれも、前暦年の総所得が同じ上限を超える主体に所有権上の利益を譲渡し、ライセンスし、または移転する義務を負っていないこと。

35 U.S.C. § 123(a); 37 C.F.R. § 1.29(a).

2026年7月16日現在、適格総所得の上限は251,190米ドルである。USPTOは通常、Census Bureauが世帯所得中央値を公表した後、この金額を毎年改定する。各出願人、各発明者、および所有権上の利益を有する各当事者は、それぞれ別個にこの上限を満たさなければならない。各人の所得を合算して一つの集団的上限と比較するわけではない。U.S. Patent & Trademark Off., Micro Entity Status §§ 2.1, 2.3 (last updated Mar. 25, 2026).

米国納税者でない者については、その者が米国申告書を提出するものと仮定して、米国連邦税法上の定義に従い総所得を算定する。関連するのは総所得であって、調整総所得ではない。外貨建て所得は、該当暦年のInternal Revenue Serviceの平均為替レートを用いて米ドルに換算しなければならない。35 U.S.C. § 123(c); 37 C.F.R. § 1.29(c).

2. 第五および第六出願

出願件数の制限はしばしば誤解される。条文は、算入対象となる「過去に出願された」特許出願に「四件を超えて」記名された者を不適格としている。現在出願される出願は、それ自体に先行するものではない。したがって、第五の算入対象出願は、通常、先行する算入対象出願が四件だけであるため適格となり得る。

同一の単独発明者で、適用される除外がなく、他のすべての要件を満たすと仮定すると、次のようになる。

出願中の出願	算入される先行出願	出願件数制限の結果
第一	0	適合
第二	1	適合
第三	2	適合
第四	3	適合
第五	4	適合
第六	5	第六出願について不適合

第五出願をすることにより、最初の四件の出願がmicro-entity適格性を失うわけではない。同様に、第六出願をしても、最初の五件が遡及的に不適格となるわけではない。第六出願は通常、総所得基準における出願履歴テストを満たさないが、先行出願においては出願履歴要件はなお満たされている。USPTOは、「将来の第六出願の出願は、すでに出願された五件のいずれについてもmicro entityステータスの権利を危うくしない」と明示している。MPEP § 509.04(a)(I)(B).

この結論は、出願件数要件のみに関するものである。元の出願は、別の理由によりなお資格を失うことがある。例えば、発明者の所得が適用上限を超える、権利が不適格主体に移転されるか移転義務が生じる、small-entityステータスを失う、または不適格な発明者が追加される、といった場合である。これら他の要件は、手数料を支払う時点で引き続き評価しなければならない。

算入対象出願には、通常、過去の米国非仮の実用、意匠および植物出願、継続出願および分割出願、再発行出願、米国国内段階に移行したPCT出願、ならびに米国を指定するハーグ国際意匠出願が含まれる。出願は、係属中、特許済み、または放棄済みのいずれであるか、また減額を主張したか否かにかかわらず算入される。外国出願、米国仮出願、および米国国内段階手数料が支払われていないPCT出願は、通常除外される。37 C.F.R. § 1.29(a)(2), (b); MPEP § 509.04(a)(I)(B).

また、個人が以前の雇用主との雇用に起因して、すべての所有権を譲渡し、または譲渡する義務を負った過去の出願については、限定的な除外がある。35 U.S.C. § 123(b). この例外には過去の雇用が必要であり、通常、発明者自身の事業から生じた出願は対象とならない。

発明者が五件の算入対象出願によって上限に達した後は、将来出願される出願は、たとえその将来出願自体が仮出願など除外対象の種類であっても、通常、総所得基準では適格とならない。除外とは、その仮出願が件数を増やさないことを意味するにすぎず、すでに到達した上限を取り消すものではない。Micro Entity Status, supra, § 2.2.

3. 高等教育機関基準

第二のルートでは、総所得または出願件数の制限は課されない。出願人はsmall entityに該当し、かつ、Higher Education Act § 101(a)で定義される高等教育機関から出願人の所得の過半を受けているか、または当該特定出願に係る所有権上の利益をそのような機関に譲渡し、ライセンスし、もしくは譲渡またはライセンスする義務を負っていなければならない。35 U.S.C. § 123(d); 37 C.F.R. § 1.29(d).

このルートでは、「高等教育機関」は適格な米国機関に限定される。これは、外国大学がsmall entityとして適格となり得るsmall-entity非営利団体の定義とは異なる。したがって、外国大学はsmall-entityステータスを支えることはできるが、単に大学であるという理由だけで、高等教育機関ルートによるmicro-entityステータスを支えることはできない。U.S. Patent & Trademark Off., Micro Entity Status §§ 3.2–3.4.2. このルートは出願人基準である。適格出願人が必要な雇用関係または所有関係を証明するのであって、大学が出願を所有するだけでmicro entityになるわけではない。

高等教育機関ルートは過去四件の出願制限を用いないため、第六以降の出願が総所得ルートでは不適格であっても、このルートのすべての要件を満たす場合には、高等教育機関ルートで適格となることがある。

C. 証明および継続的適格性

Micro-entityステータスは、最初のmicro-entity手数料を支払う前またはその時点で、各出願または各特許において書面の証明により確立しなければならない。USPTOは、総所得基準についてForm PTO/SB/15Aを、高等教育機関基準についてForm PTO/SB/15Bを提供している。継続出願、分割出願、一部継続出願または再発行出願については、別個の証明が必要である。37 C.F.R. § 1.29(e)–(f); MPEP § 509.04.

一度提出された証明は、各手数料の都度再提出する必要はない。それでもなお、micro-entity手数料を支払う日ごとに、資格を再評価しなければならない。いずれかの要件がもはや満たされない場合、出願人または特許権者は、次回の手数料支払前または同時に資格喪失通知を提出し、該当するsmall-entity額または減額なしの額を支払わなければならない。より高い額を支払うだけでは、必要な通知にはならない。37 C.F.R. § 1.29(g)–(i).

したがって、第五出願、さらには第六出願をしても、先行事件におけるmicro-entityステータスが自動的に失われるわけではない。先行出願は出願履歴要件の下では適格であり続けるが、所得、所有関係、small-entityステータス、ならびに出願人および発明者の同一性は、その後の各micro-entity手数料支払時に引き続き確認しなければならない。

III. 欧州特許庁：真正なマイクロエンティティ制度ではあるが、米国モデルではない

2024年4月1日以降、EPOは真正な「micro-entity」手数料減額制度を提供している。用語は米国実務に似ているが、適格要件は異なる。EPOのmicro-entity扱いは、発明者の所得、過去の米国出願履歴、または発明譲渡義務ではなく、出願人の同一性および最近のEPO出願活動に基づく。

出願人は、自然人、零細企業、非営利団体、大学または公的研究機関である場合に適格となり得る。零細企業は、従業員数が10人未満で、年間売上高または年間貸借対照表総額が200万ユーロ以下でなければならない。関連会社関係は重要である。パートナー企業または関連企業の人員および財務データを、適用される欧州委員会の方法論に従って算入しなければならないことがある。零細企業の上限を満たさないより大規模なSMEは、主要なmicro-entity減額の対象とはならない。Implementing Regulations to the Convention on the Grant of European Patents r. 7a(3) (2026); European Patent Office, Guidelines for Examination pt. A-X, §§ 9.3.1, 9.4.1 (2026).

後述する言語関連のEPO減額とは異なり、micro-entity扱いは、出願人の国籍、居住地または主たる事業所所在地にかかわらず利用できる。したがって、中国、日本、韓国または米国の自然人または適格な零細企業も適格となり得る。European Patent Office, Guidelines for Examination pt. A-X, § 9.4.1 (2026). ただし、この制度は出願人基準である。複数の出願人がいる場合、すべての出願人が適格カテゴリーに該当し、かつ出願件数制限を満たさなければならない。EPC r. 7a(5). 適格な個人が不適格な法人出願人と名目的な共同出願人であり続けることによって、減額を維持することはできない。

A. 五出願・五年の上限

EPOの減額は、EPOでの経験が比較的少ない出願人を対象とするものである。減額を求める出願の関連日より前の五年間に、同一出願人が欧州出願またはEuro-PCT出願を五件以上出願していた場合には利用できない。EPC r. 7a(4).

直接の欧州出願では、関連日はその出願日である。Euro-PCT出願では、欧州段階への移行日である。分割出願では、分割出願が受理された日である。過去の出願は、係属中、取下げ、取下げ擬制、拒絶、または特許付与済みのいずれであるか、およびそれ自体が減額を受けたか否かにかかわらず算入される。European Patent Office, Notice Concerning Fee-Related Support Measures for Small Entities ¶¶ 21–26, 2024 O.J. EPO A8.

米国のmicro-entity出願件数制限と同様に、EPOでも第五出願は適格となり得る。すなわち、先行五年間に含まれる出願が四件だけであれば、出願人は「五件未満」の過去出願しかしていないことになる。五件の先行出願がすべてローリング期間内に残っている場合、第六出願は通常適格とならない。ただし、米国の出願履歴テストとは異なり、EPOの期間は、古い出願が五年を経過することで再び開き得る。

上限は通常、各出願の関連日に固定されるため、後の出願が、すでに係属している出願について遡及的に先行出願となるわけではない。移転には特別な複雑さがある。将来の支払については、移転された出願は新出願人に帰属するものとされ、その帰属により、当該移転出願および新所有者の他の係属出願について上限計算が変わり得る。新出願人は、新たな適格性宣言も提出しなければならない。Id. ¶¶ 16, 24.

B. 減額の金額および範囲

減額は該当手数料の30%である。すなわち、出願人は30%ではなく70%を支払う。Rules Relating to Fees art. 14(1) (2026). 適用対象は次のとおりである。

出願手数料（出願手数料の一部を構成する追加ページ手数料を含む）。

欧州調査手数料または該当する補充欧州調査手数料。

審査手数料。

指定手数料。

特許付与手数料。

係属中の欧州出願について支払われる更新手数料。

EPC r. 7a(3); European Patent Office, Guidelines for Examination pt. A-X, § 9.4.2 (2026).

この制度は、出願日がそれ以前である出願についても、2024年4月1日以降に行われる適格な支払に適用される。欧州移行前のPCT国際段階で発生した手数料は、通常減額されない。ただし、EPOが国際調査機関として行動した場合、欧州段階での審査手数料の計算には、すでに支払われた実効国際調査手数料に基づく追加減額が含まれる。Id.

Rule 7a(3)のリストは網羅的である。主要なmicro-entity減額は、請求項手数料、異議手数料、手続続行または権利回復手数料、国内有効化手数料、および特許付与後の更新手数料には適用されない。係属出願の更新手数料は、特許付与までに限り対象となる。特許付与後、通常の欧州特許の更新手数料は各有効化国の国内法に従い、単一特許の更新手数料は別個の単一特許手数料制度に従う。

C. 宣言、証拠および誤りの帰結

出願人は、最初の減額支払までに、遅くともその時点で、適格性を明示的に宣言しなければならない。宣言は、EPO Form 1001、欧州段階移行のためのEPO Form 1200、または別個にForm 1011により行うことができる。後日宣言を提出することは可能であるが、減額は宣言後に支払われる手数料にのみ適用される。すでに全額で支払われた手数料について遡及的な減額はない。Implementing Regulations to the Convention on the Grant of European Patents r. 7b(1) (2026); Notice Concerning Fee-Related Support Measures, supra, ¶¶ 13–18.

適格性は、対象となる各手数料が支払われる時点で存在していなければならない。ステータス変更は、次の対象支払までに報告しなければならない。EPOは確認を行い、裏付け証拠を求めることができる。誤った宣言、または未報告のステータス変更後に減額額を支払った場合、一般に、手数料は未納とみなされ、出願は取下げ擬制となる。EPC r. 7b(2)–(4). 法的救済は利用可能なことがあるが、不足額を追納し、特定の救済要件を満たす必要がある。五出願上限のみに関する誤りは、やや寛大に扱われる。EPOは通常、二か月以内に不足額を支払うよう促す。Notice Concerning Fee-Related Support Measures, supra, ¶¶ 19–20, 25–26.

D. 「Small Entities」に関する関連EPO減免

EPOは、より広い「small entity」集団を対象とする制度も維持している。これらは、Rule 7a(3)のmicro-entity扱いとは別個に分析すべきである。

第一に、地理的条件および言語条件の双方を満たす零細企業、SME、自然人、非営利団体、大学および公的研究機関について、出願手数料および審査手数料に対する30%の言語関連減額が適用される。出願人は、英語、フランス語またはドイツ語以外の公用語を有するEPC締約国に住所または主たる事業所を有しているか、国外に居住する当該国国民でなければならず、かつ関連出願書類または審査請求を、許容される非EPO言語で提出しなければならない。EPC r. 7a(1)–(2); European Patent Office, Guidelines for Examination pt. A-X, § 9.3.1 (2026). 中国、日本または韓国の会社は、中国語、日本語または韓国語で出願するだけでは適格とならない。これらはEPC締約国の公用語ではないからである。

言語減額とmicro-entity減額は、順次組み合わせることができる。1,000ユーロの手数料では、最初の30%減額により700ユーロとなり、二つ目の減額により490ユーロとなる。合計の節約は51%であり、60%ではない。Notice Concerning Fee-Related Support Measures, supra, ¶¶ 27–28.

第二に、SMEおよびその他のRule 7a(2)主体は、零細企業制度には大きすぎる場合であっても、また五出願上限にかかわらず、減額審判手数料の対象となり得る。2026年4月1日以降に提起される審判については、減額審判手数料は2,925ユーロではなく2,015ユーロである。Decision of the Administrative Council of 11 December 2025, art. 2(1), item 11, 2026 O.J. EPO A2. 欧州外に主たる事業所を有すること自体は、その他の点で適格なSMEがこの減額審判手数料を利用することを妨げない。J 0008/18, ECLI:EP:BA:2019:J000818.20190327 (EPO Legal Bd. App. Mar. 27, 2019).

最後に、EUに拠点を置くSME、自然人、非営利団体、大学または公的研究機関は、基礎出願が英語、フランス語またはドイツ語以外のEU公用語で出願された場合、単一特許の翻訳費用補償として500ユーロを請求できる。請求は単一効請求と同時に行わなければならない。European Patent Office, Unitary Patent Guide ¶¶ 94–98 (2024). この補償にはEU居住または主たる事業所の制限があるため、地理的にはRule 7a(3)のmicro-entity制度より実質的に狭い。

IV. 日本国特許庁：持ち運べるステータスではなく、カテゴリー別の減免

日本には、出願人に自動的に随伴する一つの普遍的な「small entity」または「micro entity」ステータスは存在しない。JPOは、特定の出願人カテゴリーおよび特定の手数料イベントに結び付いた法定の軽減および免除メニューを運用している。法的根拠は、主として特許法109条、109条の2、195条の2および195条の2の2にある。Patent Act, Act No. 121 of 1959, arts. 109, 109-2, 195-2, 195-2-2 (Japan).

2019年4月1日後の制度が適用される日本国内出願について、主な軽減は次のとおりである。

出願人カテゴリー	審査請求料	特許料
通常の中小企業、研究開発型中小企業、および適格な法人税非課税中小企業	1/2に軽減	第1年から第10年まで1/2に軽減
小規模企業および適格なスタートアップ	1/3に軽減	第1年から第10年まで1/3に軽減
大学研究者、大学、適格TLO、および所定の公的研究開発機関	1/2に軽減	第1年から第10年まで1/2に軽減
生活保護受給者および適格な市町村民税非課税個人	免除	第1年から第3年まで免除；第4年から第10年まで1/2に軽減
適格な所得税非課税個人および事業税非課税の個人事業主	1/2に軽減	第1年から第10年まで1/2に軽減
一定の福島復興関連適格中小企業	1/4に軽減	第1年から第10年まで1/4に軽減

Japan Patent Office, Patent Fee Reduction/Exemption Program 1–8 (updated May 9, 2025).

「2分の1に軽減」は50%の減額を意味し、「3分の1に軽減」は約66.7%の減額を意味する。この言語上の区別は、JPO制度をEPOの「30%減額」と比較する際に重要である。

この減免は、通常、日本の特許出願時の出願料を軽減しない。主として審査請求料および第1年から第10年までの特許料に適用される。第10年後の特許料は通常額で支払う必要がある。また、すべての審判、審理、期間延長、または雑多な手続手数料について減額率を設けるものでもない。

A. 事業規模および所有関係の要件

通常の中小企業定義は業種により異なり、従業員数または資本金のいずれかにより満たすことができる。例えば、製造業、建設業または運輸業の会社は、通常、従業員300人以下または資本金3億円以下で適格となる。卸売業、小売業および多くのサービス業では閾値が低く、ソフトウェア、情報処理、ホテルおよび一定のゴム製品事業には特別な閾値が適用される。適格な中小企業は、一般に大企業に支配されていてはならない。Japan Patent Office, Patent Fee Reduction/Exemption Program 2–4.

「小規模」企業、すなわちJPOにおける零細企業に最も近い類似カテゴリーは、一般に従業員20人以下、商業またはサービス業では5人以下であり、適用される独立性要件を満たさなければならない。適格なスタートアップ法人は、一般に設立後10年以内で、資本金または出資総額が3億円以下であり、大企業に支配されていてはならない。スタートアップ個人事業主も、一般に開業後10年以内でなければならない。Id. at 3–5.

これらの所有関係ルールは実務上重要である。事業体は、従業員数および資本金の上限を満たしていても、一つの大企業がその持分の2分の1以上を所有し、または複数の大企業が合計で3分の2以上を所有しているために適格性を失うことがある。したがって、代理人は、出願人の従業員数だけでなく、資本政策表および関連会社関係を確認すべきである。

B. 外国出願人も適格となり得る

JPOの主要な軽減は、日本の出願人にカテゴリー上限定されているわけではない。外国会社および個人事業主は、日本の出願人に適用される基準と実質的に同じ基準の下で、中小企業、スタートアップ、小規模企業または研究開発型中小企業として適格となり得る。外国大学および大学研究者も、規則に記載された日本の機関または地位と同等であれば適格となり得る。Japan Patent Office, Patent Fee Reduction/Exemption Program 8.

協同組合および非営利団体の外国同等物は、法人格および根拠文書要件を含む追加の組織要件を満たさなければならない。税制上の軽減を求める外国個人は、所定の所得相当額により判定される。JPOは現在、市町村民税非課税相当について150万円未満、所得税非課税相当について250万円未満、事業税非課税個人事業主カテゴリーについて適格な不動産および事業所得290万円未満という閾値を示している。Japan Patent Office, Fee-Reduction System for Cases in Which Examination Was Requested on or After April 1, 2019 Q.1 (updated May 9, 2025) (Japanese).

一部のカテゴリーは本質的に国内向けであり、外国出願人には利用できない。日本の生活保護カテゴリー、所定の日本の独立行政法人、承認TLO、および福島復興カテゴリーがこれに含まれる。Id. したがって、外国出願人は、JPOのすべての軽減が国内限定であるとも、すべての日本カテゴリーに外国同等物が存在するとも仮定すべきではない。

C. 年間180出願の上限

2024年4月1日以降、一定の審査請求料軽減には、日本の会計年度である4月1日から3月31日までの各年度につき、出願人一人当たり180出願の上限が課されている。この上限は、通常の中小企業、研究開発型中小企業、法人税非課税中小企業、所得税非課税個人、および事業税非課税個人事業主に適用される。Japan Patent Office, Notice Concerning Revision of the Examination-Request-Fee Reduction System §§ 2–3 (Jan. 31, 2024) (Japanese).

小規模企業、適格なスタートアップ、生活保護および市町村民税非課税個人、学術機関および所定の研究機関、ならびに福島適格中小企業は、この上限から除外される。この制限は審査請求料の軽減にのみ適用され、特許料の軽減には上限を設けない。Id. §§ 2–4.

件数は出願人ごとに管理される。共同所有出願は、上限対象の軽減を主張する各共同出願人について一件として数えられる。後に放棄、取下げ、または審査請求料返還の対象となった出願も、一般に件数に残る。同一出願が審査請求時に軽減を受け、後に請求項増加により生じた追加審査料について軽減を受けた場合、その同一出願は同一出願人について二度目には算入されない。181件目の承認済請求は、一般に全額支払指令を生じさせる。Id.

D. 共同所有では比例的な軽減となる

適格者と不適格者が混在する出願について、日本はEPOと実質的に異なる。EPOでは、Rule 7a減額を受けるにはすべての出願人が適格でなければならない。JPOでは、減額額は通常、各適格出願人の持分割合に応じて計算される。

例えば、二人の出願人が各2分の1の権利を有し、一方が通常額を支払い、他方が2分の1軽減に適格である場合、合計支払額は通常手数料の4分の3となる。すなわち、一方の2分の1持分について通常額、もう一方の2分の1持分についてその半額を支払うためである。審査請求料または特許料の提出書類には、適格者、その持分、および結果としての納付割合を記載しなければならない。Japan Patent Office, Fee-Reduction System for Cases in Which Examination Was Requested on or After April 1, 2019 § 3(2), (5) (updated May 9, 2025) (Japanese).

E. 時期および書類

適格性は、関連する取引、すなわち審査請求時、請求項数の増加により追加審査料が生じる補正時、または対象特許料の支払時に、それぞれ別個に判断される。軽減申請は、その提出または支払と同時に行わなければならない。通常、後日遡及的に追加することはできない。Id. Qs.4–5.

現行制度では、別個の軽減申請書および裏付け証明書は一般に提出されない。その代わり、審査請求書または特許料納付書に、該当する軽減カテゴリーを特定し、別個の軽減申請書の提出を省略する旨の所定の記載を含めなければならない。共同出願では、適格出願人および持分も記載しなければならない。Japan Patent Office, Patent Fee Reduction/Exemption Program 7. 証明書の提出が手続上省略されても、実体的要件が消えるわけではない。出願人は、従業員数、資本金、所有関係、年数、税務および機関ステータスを裏付ける記録を保持すべきである。

F. 日本語PCT出願

日本語で出願された一定のPCT国際出願については、別個の減免が利用できる。出願人カテゴリーに応じて、JPOの送付手数料、国際調査手数料および予備審査手数料が2分の1、3分の1または4分の1に軽減され、国際出願手数料および取扱手数料の対応部分についてJPOの支援を受けられることがある。Id. at 1–6.

この制度は、日本国内段階への移行と混同すべきではない。これは、適格な日本語国際出願に適用され、受理官庁および出願人適格要件の対象となる。外国SMEすべてに対して一般的な日本国内段階出願料の軽減を創設するものではない。

V. 韓国：発明者出願人への特別扱いを伴う出願人ベースの減免

韓国は「small entity」または「micro entity」というラベルを用いていない。その制度は代わりに、特定の出願人および特許権者のクラスに対して手数料減免を与える。管轄庁は現在、知的財産省（「MOIP」）であり、2025年10月1日の同省発足に伴い韓国特許庁を置き換えた。Ministry of Intellectual Property, On the Day of Inauguration, MOIP Embarks on Global Cooperation with WIPO (Oct. 15, 2025).

外国出願人にとって最も重要なカテゴリーは、自然人である発明者出願人である。当該個人は、発明者であると同時に出願人または特許権者でなければならない。19歳から29歳まで、または65歳以上の発明者出願人は、出願料、審査請求料、および最初の3年分の特許料について85%の減額を受ける。その他の個人発明者出願人は、これらの手数料について70%の減額を受ける。個人については、強化された出願料減額は、一般に権利の種類ごとに年間最初の20出願に適用され、その上限を超える出願には30%の出願料減額が適用される。第4年以降、個人特許権者は、一般に年次特許料について50%の減額を受ける。Rules on Collection of Patent Fees, Etc., Prime Ministerial Ordinance No. 2098, art. 7 & tbl. 5 (S. Kor. effective Feb. 27, 2026); Table 5, notes 2–3.

韓国の中小企業基本法2条1項に基づきSMEに該当する事業体は、出願料、審査請求料および最初の3年分の特許料について70%の減額を受け、その後第4年からの年次特許料について50%の減額を受ける。個人および法定SMEは、自らの権利範囲の確認を求める一定の手続についても70%の減額を受ける。Rules on Collection of Patent Fees, Etc., art. 7(1) & tbl. 5.

共同出願人は、通常、すべての出願人が適格である場合に限り通常の減免を受ける。出願人が異なる率で適格となる場合、MOIPはそれらの率を平均し、小数結果を切り上げる。韓国はまた、適格SMEと非SMEとの委託共同研究の成果を対象とする出願について、より狭い50%の初期手数料減額を認めている。この例外を、混在する共同出願人に対する一般的な比例減額と混同してはならない。Id. art. 7(5) & tbl. 5, note 5.

個人カテゴリーには明示的な国籍制限はない。したがって、韓国出願人であり続ける米国発明者は、一般に、受け入れ可能な本人確認、年齢および発明者性の証拠を提出することを条件として、このカテゴリーを主張できるはずである。ただし、米国法人は、USPTOのsmall-entityステータスを主張するだけでは韓国SME適格性を確立できない。韓国の法定カテゴリーに該当することを示し、MOIPが要求する証拠を提出しなければならない。韓国子会社は、外国親会社が適格でない場合であっても、自身の規模、所有関係および関連会社関係に基づいて適格となり得る。

減額は、関連する出願、審査請求、登録料納付、または後日の年金納付とともに特定し、裏付け証拠を提出しなければならない。すでに提出済みの書類は省略できることがあるが、MOIPは更新された証明を求めることができる。適格であった出願人が減額請求をしなかった場合、規則は、手数料支払時に適格であったことを証明することを条件として、支払後5年以内の返還請求を認めている。Id. art. 7(6)–(8). したがって、譲渡は直接的な手数料上の結果をもたらし得る。すなわち、発明者から会社へ出願を移転すると、当該会社が独立して適格でない限り、通常、将来手数料について個人発明者扱いは終了する。ただし、所有関係は、雇用上の義務、権原の連鎖、資金調達、権利行使および税務上の影響を考慮せずに、公的手数料の節約を中心に設計すべきではない。

VI. 中国：エンティティ・ステータスではなく資力審査型の手数料減免

中国国家知識産権局は、正式なsmall entityまたはmicro entity分類ではなく、財政的必要性に基づくテストを用いる。個人は、前年の平均月収が5,000人民元未満、すなわち年額60,000人民元相当未満である場合に適格となる。企業は、前年の課税所得が100万人民元未満である場合に適格となる。公的機関、社会組織および非営利研究機関も追加の適格カテゴリーを構成する。Ministry of Finance & National Development and Reform Commission, Measures for Reduction of Patent Fees, Cai Shui No. 78 of 2016, art. 3 (China July 27, 2016), as modified by CNIPA, Announcement No. 316 on Adjusting the Conditions for Reduction of Patent Fees and Trademark Registration Fees, para. 1 (June 28, 2019).

単独の適格出願人または特許権者は85%の減額を受け、したがって対象手数料の15%を支払う。二人以上の者または主体が共同出願人または共有者である場合、各参加者がそれぞれ独立して適格でなければならず、減額は70%となり、30%を支払うことになる。Measures for Reduction of Patent Fees arts. 3–4. 商業的により強い共同出願人を追加すると、所有割合に応じて減額が単に縮小するのではなく、減額そのものを完全に失わせることがある。

対象手数料には、公告印刷費および出願付加料を除く出願料、発明特許出願の実体審査料、再審査料、および特許付与年から始まる最初の10年分の年金が含まれる。Id. art. 2; CNIPA, Announcement No. 272 on Suspending and Adjusting Certain Patent Fees, para. 2 (Nov. 30, 2018). したがって、減額率は大きいが、すべてのCNIPA手数料または第10年後の年金に及ぶものではない。

CNIPAは、事前の資格認定および裏付け書類を要求する。雇用されている個人は、雇用主からの前年所得証明を提出する。固定的雇用のない者は、指定された地方民政または政府機関からの経済的困難証明を提出する。企業は、前年の企業所得税申告書を提出し、現在の年間税務決算が未了である間は二年前の申告書を提出する。対象機関は法人資格書類を提出する。CNIPAが出願人の電子資格記録を承認すると、同じ暦年中の追加請求については、一般に基礎証拠の再提出は不要である。Measures for Reduction of Patent Fees arts. 6–7.

時期は厳格である。出願料を減額する請求は、特許出願と同時に行わなければならない。他の手数料に関する請求は、出願時または後日に提出できるが、関連する支払期限の少なくとも二か月半前までに提出しなければならない。減免は、まだ納期限が到来していない手数料に限り利用できる。Id. art. 5. 承認後に出願人または特許権者が変更された場合、例えば譲渡の場合、10条は、承継人が未払いの将来手数料について新たな減額請求を提出することを要求する。虚偽の財務情報または偽造証拠は、承認取消し、過去に減額された手数料の徴収、および5年間の適格性喪失を生じさせ得る。Id. arts. 10–11.

これらの規則には明示的な国籍排除はないが、証拠制度は、中国の所得証明、政府の困難証明、企業所得税申告書、および電子本人確認記録を前提として構成されている。CNIPAの公表された主要ガイダンスは、外国の税務申告書または代替外国書類がいつ受理されるかを明確には述べていない。したがって、外国出願人は、数値上の閾値を満たすだけで減額が利用できると仮定して予算を立てるべきではない。中国代理人は、減額を主張する前に、書類の受理可能性および電子出願上の実行可能性の双方を確認すべきである。

VII. 実務的な国際レビュー

この比較から、ドケットシステムに一つのグローバルな「small entity」欄を設けるだけでは不十分であることが分かる。信頼できるレビューは、各庁について別個に行い、少なくとも次の問いに答えるべきである。

法的に関連するのは誰か。特定の制度が代理人に確認を求める、出願人、発明者、特許権者、譲受人、ライセンシー、譲渡義務者、関連会社、および支配所有者を特定する。

どの適格カテゴリーが適用されるか。減免が、個人発明者、事業規模テスト、零細企業定義、スタートアップ年数、大学または研究機関ステータス、所得、課税所得、過去の出願活動、またはその他の法定カテゴリーのいずれに依存するかを判断する。

関連日はいつか。一部のテストは出願時に適用され、一部は審査請求時に適用され、一部は手数料を支払うたびに適用され、一部は所定の過去の暦年または事業年度に適用される。

実際に軽減される手数料はどれか。適格な出願人がすべての費用について減額を受けると仮定してはならない。請求項手数料、審判手数料、期間延長手数料、特許付与後更新手数料およびPCT手数料には、別個の規則が適用されることが多い。

どの宣言または証拠が必要か。自己証明、所定書式の記載、税務申告書、所得証明、従業員数、所有関係図、または政府証明書が必要となることがある。通常の証拠提出が不要であることは、合理的な事実的根拠を保有する義務を消滅させない。

請求を後から行えるか。USPTO、EPO、JPO、韓国MOIPおよびCNIPAは、遡及請求、返還、不足額通知、および過少納付の帰結について大きく異なる。

所有関係またはステータスは変わったか。譲渡、ライセンス、資金調達、企業再編、新たな共同出願人、発明者訂正、所得変化、および追加出願は、過去の支払が適切であった場合でも、将来の支払に影響し得る。

多国籍出願人については、現地代理人が実体的適格性および手続上の準備状況の双方を確認するまで、公的手数料を全額と仮定するのが最も安全な予算実務である。予想される減額は、他庁から自動的に引き継がれるものではなく、法域固有かつ条件付きのものとして特定すべきである。

VIII. 結論

EPO、JPO、韓国MOIPおよびCNIPAは、それぞれ意味のある特許手数料減免を提供しているが、いずれもUSPTOのsmall entityおよびmicro entityの枠組みをそのまま採用しているわけではない。EPOは最も近い用語を用いているが、出願人カテゴリーとローリング方式の欧州出願件数テストを組み合わせている。日本はカテゴリー別の詳細な減免メニューを用い、混在所有では比例的に減免を計算することがある。韓国は、適格な個人発明者出願人および法定SMEに特に強い減免を与える。中国は、書類集約的な資格認定プロセスに支えられた所得および課税所得の閾値を用いる。

米国制度それ自体も、そのラベルが示すより複雑である。Small-entityステータスは、権利および関連会社関係の全体像に依存し、micro-entityステータスは、所得、所有関係、および総所得ルートでは出願履歴要件を追加する。この出願履歴ルールは、通常、最初の四件だけではなく第五の算入対象出願を許容し、第五または第六出願の出願は、先行出願を遡及的に不適格としない。それでもなお、これら先行ファイルは、micro-entity手数料が支払われるたびに、他の要件を引き続き満たさなければならない。

したがって、健全な国際的アプローチは、出願人が抽象的にsmallまたはmicro entityで「ある」かを問うことではない。代理人は、特定の出願、出願人グループ、権利構造、手数料および支払日が、特定庁の現行規則を満たすかどうかを問うべきで